Curso Taller Compliance Officers

Facilitador: Albert Salvador La Fuente

Introducción

La inclusión de la responsabilidad penal de las empresas en el Código Penal en el año 2010 y la reforma realizada a través de la Ley Orgánica 1/2015 que ha entrado en vigor el 1 de julio de 2015, exige a todas las empresas diseñar e implantar sistemas y políticas corporativas de prevención de comportamientos delictivos en la empresa el denominado COMPLIANCE MANGMENT SISTEM (CMS).

Surge así la figura del Compliance Officer, responsable del cumplimiento del marco regulatorio y normativo en el ámbito penal que afecta a las empresas y que podrá ejercerse tanto por persona físicas individuales, como por órganos colegiados o, incluso, por empresas externas.

§  Todas las empresas deberán adoptar e implantar modelos de prevención de delitos.

§  En todas deberá existir un responsable de esta área: El Compliance Officer.

§  Una profesión en crecimiento: En los próximos años, el desempeño de esa función, bien como responsable individual, bien como parte de un órgano colegiado, va a exigir un gran número de profesionales.

Según la Consultora internacional HAYS RECRUITING EXPERTS WORLDWIDE en su guía sobre el mercado laboral en España 2016, indica que los compliance officers fue la profesión más demandada en el 2015 y lo seguirá siendo durante los próximos 5 años en España. Estimándose según el Consejo General de Profesionales Compliance que se van a requerir en España entre 20.000 y 25.000 profesionales.

A lo largo del curso se analizan los requisitos de un CMS basándonos en la norma internacional ISO 19600, cómo se diseña e implanta un CMS, así como, las funciones, responsabilidades y forma de trabajar como “Compliance Officers”.

Objetivos

§  Conocer el artículo 31 bis del Código Penal y su implicación para las empresas.

§  Entender el concepto "compliance"

§  Conocer e interpretar las directrices de la norma ISO 19600 “Sistemas de gestión de compliance” (MCS).

§  Conocer los requisitos de un sistema de compliance.

§  Aprender a desarrollar el proceso de diseño e implantación de un MCS

§  Entender las funciones del Compliance Officers.

§  Conocer los requisitos de un sistema de compliance.

§  Saber lo que es una auditoría compliance

§  Entender los diferentes riesgos de compliance

Dirigido a

§  Directivos, gerentes y administradores de empresa.

§  Licenciados en derecho.

§  Profesionales de la seguridad y salud laboral.

§  Auditores medioambientales

§  Especialistas en sistemas de gestión

§  Graduados sociales

§  Asesores de empresa.

Programa

 AULA 1: LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS

─ Introducción

─ Antecedentes

─ Contenido de la reforma

─ Responsabilidad Penal de Administradores y Directivos

─ Corresponsabilidad entre las personas físicas y jurídicas

─ Modelos de gestión

 AULA 2: LA NORMALIZACIÓN INTERNACIONAL Y COMPLIANCE

─ Organización Internacional de Normalización (ISO)

─ ¿Cuáles son las normas?

─ Estructura y gobernanza

─ ¿Qué es una norma?

─ ¿Cuáles son los beneficios de las Normas Internacionales ISO?

─ ¿Cómo desarrolla la ISO sus estándares?

─ Principios clave en la elaboración de normas

─ ¿Qué es la evaluación de la conformidad?

─ La norma ISO 19600

 AULA 3: CONTEXTO DE LA ORGANIZACIÓN

─ La organización y su contexto

─ Comprensión de las expectativas de las partes interesadas

─ Sistemas de gestión de compliance y principios del buen gobierno

─ Identificación de las obligaciones de compliance

─ Ejercicio

 AULA 4: IDENTIFICACIÓN, ANÁLISIS Y EVALUACIÓN DE RIESGOS DE COMPLIANCE

─ Riesgos de compliance

─ Identificación de los riesgos de compliance

─ Análisis de riesgos

─ Valoración de los riesgos

─ Evaluación de riesgos

─ La evaluación de riesgos de compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos

─ Planificación y respuesta al riesgo

 AULA 5: LIDERAZGO

─ Liderazgo

─ Liderazgo y compromiso

─ Política de compliance

─ Roles, responsabilidades y autoridades en la organización

─ Los incumplimientos de compliance

 AULA 6: PLANIFICACIÓN

─ Objetivos de compliance

─ Planificación

─ Caso práctico

 AULA 7: APOYO

─ Recursos

─ Competencia y formación

─ Toma de conciencia

─ Comunicación

─ Información de incumplimientos

─ Información documentada

─ Caso práctico

 AULA 8: OPERACIÓN

─ Control operacional

─ Procedimientos y procesos

─ Externalización

─ Caso práctico

 AULA 9: EVALUACIÓN DEL DESEMPEÑO

─ Seguimiento, medición, análisis y evaluación

─ Indicadores

─ Informes de compliance

─ Registros

─ Auditoría interna

─ Revisión por la dirección

─ Caso práctico

 AULA 10: LA FUNCIÓN COMPLIANCE

─ Independencia

─ Funciones

─ Comité compliance

─ Perfil del compliance officers

─ ¿Quién es el propietario del riesgo de incumplimiento?

─ Sistema disciplinario

─ Aspectos clave en el desarrollo de la función compliance

 AULA 11: PROCESO DE IMPLANTACIÓN DE UN SISTEMA COMPLIANCE

─ Fases para la implantación

─ Fake Compliance

 AULA 12: LA AUDITORIA COMPLIANCE

─ Conceptos básicos

─ ¿Por qué una auditoría compliance?

─ Auditoría interna o externa

─ El proceso de auditoría

 AULA 13: RIESGOS DELITOS DE FRAUDE

─ Corrupción

─ Conflictos de interés

─ Información fraudulenta

 AULA 14: RIESGOS LEY ORGÁNICA DE PROTECCIÓN DE DATOS

─ ¿Quién es responsable?

─ ¿Quién es el encargado?

─ La Agencia Española de Protección de Datos

─ Notificación de ficheros

─ Requisitos de ámbito público y privado

─ Los ficheros no automatizados

─ Al recoger y tratar datos

─ Pedir su consentimiento

─ Datos especialmente protegidos

─ Calidad y proporcionalidad de los datos

─ En transferencias internacionales

─ Medidas de seguridad

─ Niveles de seguridad

─ Divulgar y controlar

─ Deber de guardar secreto

─ Sanciones

 AULA 15: RIESGOS CIBERNÉTICOS

─ Delito cibernético

─ Uso de software ilegal

─ Gestión de la información (ISO 27001)

 AULA 16: RIESGO DE PRÁCTICAS EMPLEO INDEBIDAS

─ Despidos nulos

─ Despidos Improcedentes

─ Negativa injustificada de empleo o promoción laboral

─ Acoso Sexual

─ Acoso moral en el trabajo: mobbing

─ Invasión a la Privacidad

 AULA 17: RIESGOS DE SEGURIDAD

─ Seguridad Industrial

─ Seguridad de productos

─ Seguridad y Salud en el Trabajo

 AULA 18: CÓMO ELABORAR UN CÓDIGO DE CONDUCTA

─ Principios básicos del código

─ Planificación, diseño y desarrollo

─ Análisis del código de otras organizaciones

─ Aspectos a incluir dentro del código

─ Mecanismos para fomentar el cumplimiento del código

─ Ejemplos de aspectos a incluir en un código de conducta

Requisitos de acceso

Formación previa: Recomendable formación universitaria

Experiencia previa: No se requiere.

Modalidad, dedicación y duración

Modalidad: Teleformación con tutorías, ejercicios y casos prácticos.

Dedicación: 125 horas.

Duración: 4 meses.

Matricula

Matricula: 365 días al año.

Importe total del curso: 350 euros

Curso avalado por el

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

Interesados enviar mail a:

albertsalvador@hotmail.com

fraudeinterno@gmail.com

Albert Salvador La Fuente

Licenciado en CC Económicas y Empresariales y Auditor Interno Certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors), especialista en Fraude Interno, Forensic y Prevención de Blanqueo de Capitales. Tras más de 17 años de experiencia profesional como jefe de equipo de auditoria interna en entidades financieras líderes en España, colabora con diversas publicaciones digitales, destacando su blog profesional de Fraude Interno, creado con el objetivo de compartir conocimientos e inquietudes relacionados con el fraude interno, tanto con profesionales de la auditoría interna como con cualquier empresario o directivo que no disponga de un departamento de auditoría interna en su organización.

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