Marta Cadavid. CAMS, CFE, AML
El
conocimiento del beneficiario final no es un concepto que solo pertenece a la
administración del riesgo del lavado de activos. La regla de oro de conocer a
las personas físicas con las cuales se está negociando también debe ser vista
como una herramienta para prevenir y detectar fraudes. Es sorprendente cómo
algunos empleados con ideas crean empresas de papel para hacer negocios con la
misma empresa en la que trabajan y defraudarla... especialmente donde no hay
conexión con la base de datos de los empleados y los socios y/o accionistas de
las empresas con las cuales se tienen relaciones comerciales o contractuales. ¡Oportunidad
de mejora para agregar valor!
¿Te ha gustado la información? ¡Compártela con otro auditor
interno!
No hay comentarios:
Publicar un comentario