Curso Taller: Cómo realizar la evaluación de riesgo de compliance

Facilitador: Albert Salvador La Fuente

Introducción

El artículo 31 bis del Código Penal por el que se introduce la responsabilidad penal de las personas jurídicas establece que las empresas podrán eximirse o atenuar su pena sí disponen de sistemas de control delos incumplimientos (sistemas de gestión compliance).

Dentro de los sistemas de gestión compliance uno de los aspectos más importantes y, a su vez, complejos es la realización de la evaluación de riesgos compliance. Más cuando, hasta ahora no se han desarrollado metodologías específicas para su evaluación.

Por ello, es imprescindible para los profesionales compliance el conocer las metodologías para la realización de las evaluaciones de riesgos.

El presente curso, primer y único curso específico sobre la evaluación de riesgos compliance, pretende formar a los profesionales en la realización de la evaluación de riesgos compliance partiendo del estudio y comprensión de los conceptos relacionados con la evaluación de riesgos y sus diferentes metodologías. Así mismo, el alumno podrá aprender a realizar la evaluación de riesgos de conformidad con la metodología AmpPEBEC diseña específicamente para la evaluación de riesgos compliance.

Por último, a través del desarrollo de un caso práctico el alumno podrá estar en disposición de realizar evaluaciones de riesgos compliance de gran calidad.

Al finalizar el curso, el alumno dispondrá del "Manual de fichas compliance" con 21 riesgos compliance analizados y 97 fichas de factores de riesgo desglosadas, incluyendo cada una de ellas: las actividades dónde pueden manifestar, lo artículos del Código Penal aplicables, las consecuencias del mismo y los posibles controles a implantar.

Objetivos

·         Conocer el porqué de la evaluación de riesgos compliance.

·         Conocer y comprender los conceptos básicos relacionados con la evaluación de riesgos.

·         Entender los fundamentos metodológicos de una evaluación de riesgos compliance.

·         Compreder los conceptos de riesgo y factor de riesgo.

·         Entender el concepto de riesgo: probabilidad y consecuencia.

·         Comprender lo que es una matriz de riesgo y saber utilizarla.

·         Conocer y aprender a aplicar la metodología específica de evaluación de riesgos compliance AmpPEBEC.

·         Fijar todos los conocimientos a través de la realización de un ejemplo práctico.

·         Disponer de fichas de factores de riesgos evaluados para su posterior uso profesional.

·         Entender los diferentes riesgos de compliance

Dirigido a

·         Directivos, gerentes y administradores de empresa.

·         Licenciados en derecho.

·         Profesionales de la seguridad y salud laboral.

·         Auditores de sistemas de gestión

·         Especialistas en sistemas de gestión de calidad, medio ambiente, prevención, seguridad informática, etc.

·         Graduados sociales

·         Asesores y gestores de empresa.

Programa

AULA 1: LA EVALUACIÓN DE RIESGOS COMPLIANCE

─ El porqué de la evaluación de riesgos compliance

·         Introducción

·         La evaluación de riesgos en las metodologías compliance

·         COS0

·         OCEG

·         ISO 19600

─ Conceptos básicos

·         Riesgos de compliance

·         Actitud ante el riesgo

·         Proceso de gestión del riesgo

·         Apreciación del riesgo

·         Identificación del riesgo

·         Fuente de riesgo

·         Suceso

·         Consecuencia

·         Probabilidad

·         Perfil de riesgo

·         Criterios de riesgo

·         Nivel de riesgo

·         Evaluación de riesgos

·         Tratamiento del riesgo

·         Control

─ Los riesgos compliance

─ El contexto de la organización y su influencia en la evaluación de riesgos

·         Contexto externo

·         Contexto interno

─ Identificación de los riesgos

─ Análisis de los riesgos

─ Valoración de los riesgos

─ Evaluación de riesgos

─ La evaluación de riesgos compliance y su relación con otras evaluaciones de riesgos

─ Planificación y respuesta al riesgo

─ Documentación de la evaluación de riesgos

AULA 2 - LA METODOLOGÍA AmpPEBEC

─ Fundamentos metodológicos

─ Cálculo de la probabilidad (exposición y beneficio esperado)

─ Matrices de cálculo

─ Perfil de riesgo (PR)

─ Perfil del riesgo organizacional (PRO)

AULA 3 - CASOS PRÁCTICOS

─ CASO I: Identificación de riesgos compliance de un proceso de selección.

─ CASO II: Valoración del riesgo de corrupción.

─ CASO III: Cálculo geográfico del riesgo de corrupción.

Requisitos de acceso

Formación previa: No se requiere

Experiencia previa: No se requiere.

Modalidad, dedicación y duración

Modalidad: Teleformacion con tutorías, ejercicios y casos prácticos.

Dedicación: 20 horas.

Duración: 4 semanas.

Otras modalidades (presencial, semipresencial) consultar disponibilidad.

Matricula

Matricula: 365 días al año.

Importe total del curso: 150 euros

Curso avalado por el

CONSEJO GENERAL DE PROFESIONALES COMPLIANCE

Interesados enviar mail a:

albertsalvador@hotmail.com

fraudeinterno@gmail.com

Albert Salvador La Fuente

Licenciado en CC Económicas y Empresariales y Auditor Interno Certificado por el IIA (The Institute of Internal Auditors), especialista en Fraude Interno, Forensic y Prevención de Blanqueo de Capitales. Tras más de 17 años de experiencia profesional como jefe de equipo de auditoria interna en entidades financieras líderes en España, colabora con diversas publicaciones digitales, destacando su blog profesional de Fraude Interno, creado con el objetivo de compartir conocimientos e inquietudes relacionados con el fraude interno, tanto con profesionales de la auditoría interna como con cualquier empresario o directivo que no disponga de un departamento de auditoría interna en su organización.

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