Juan Villanueva Chang
Ejemplos de Metodologías
Análisis de los Cinco Por Qués:
Ejemplo:
Debilidad de control: “Carencia de un plan integral de capacitación”
1. Falta de motivación para capacitarse ¿Por qué?
2. Ausencia de plan integral de capacitación ¿Por
qué?
3. Falta de iniciativa de staff ¿Por qué?
4. Inadecuada línea de carrera ¿Por qué?
5. La empresa no cuanta con competidores en el
mercado ¿Por qué?
El
equipo de auditores determinó por consenso que del razonamiento de los cinco
por qué lo fundamental para fortalecer el control interno era la carencia del
plan integral de capacitación que incluya una política clara y obligatoria de
capacitarse anualmente
Análisis Modo de Fallo de Efectos y Análisis de
Efectos:
Ejemplo: Debilidad de
control: “Deficiencias en la atención de urgencias por falta de recurso humano”
El equipo de auditores,
luego de aplicar el análisis AMFE señaló la priorización de riesgos de la siguiente
matriz en 72.
Servicio
|
Modo de Fallo
|
Efecto
|
Causas
|
Método de detección
|
G
|
A
|
D
|
G.A.D
|
Acciones recomendadas
|
Atenciones en Tópico
|
Demora en atención
|
Demora en salud
|
Un solo médico
|
Reiteradas quejas
|
6
|
4
|
3
|
72
|
Ampliar plazas
|
Sala de tópico cerrada
|
Retraso en curación
|
Falta de control de llaves
|
Quejas de pacientes
|
4
|
2
|
8
|
64
|
Coordinar con seguridad
|
|
Falta de medicinas
|
Curación insuficiente
|
Desabastecimiento de stock
|
Registros de inventarios
|
4
|
5
|
3
|
60
|
Mantenimiento preventivo
|
