1. Confección periódica de un mapa de riesgos.
2. Fomento e impulso de la existencia de medidas preventivas.
3. Supervisión en cuanto a la segregación de funciones.
4. Elaboración de una planificación anual de trabajos.
5. Garantía del correcto funcionamiento del canal de denuncias.
6. Garantizar la comunicación interna.
7. Participación en la investigación.
8. Realización del seguimiento de los planes de acción.
Albert Salvador Lafuente, es Jefe de Equipo de Auditoria
Interna - Corporate Assurance (Especialista en Fraude Interno) en una entidad
financiera líder en España. Este artículo fue publicado en su Blog Fraude
Interno, el cual es un Blog creado con el objetivo de compartir
conocimientos y inquietudes relacionados con el fraude interno, tanto con
profesionales de la auditoria interna como con cualquier empresario o directivo
que no disponga de un departamento de auditoria interna en su organización.
Para mayor información debes visitar: https://fraudeinterno.wordpress.com/.
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